Issue Management

บริหารจัดการประเด็นปัญหาด้านการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์

สถานะ:
ความรุนแรง:
ประเด็นทั้งหมด
3
Open
1
In Progress
1
Resolved
1
เกินกำหนด
2
KYC Documentation Incomplete
เกินกำหนด 328 วัน
พบว่าเอกสาร KYC ของลูกค้า 15 รายไม่ครบถ้วน
in-progresshigh
รายงานโดย:อัญชลี ตรวจสอบ
มอบหมายให้:สมชาย ใจดี
วันที่รายงาน:1 พฤศจิกายน 2567
กำหนดเสร็จ:15 ธันวาคม 2567
หมวดหมู่:Compliance Gap
กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง:

1 รายการ

ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง:

1 รายการ

Controls ที่เกี่ยวข้อง:

1 รายการ

สาเหตุหลัก (Root Cause):

ระบบไม่บังคับให้แนบเอกสารครบก่อนอนุมัติบัญชี

Data Access Log Missing
เกินกำหนด 342 วัน
ไม่มีการบันทึก log การเข้าถึงข้อมูลส่วนบุคคลในเดือน ต.ค.
openmedium
รายงานโดย:ผู้ตรวจสอบภายใน
มอบหมายให้:สมหญิง รักษ์ดี
วันที่รายงาน:15 พฤศจิกายน 2567
กำหนดเสร็จ:1 ธันวาคม 2567
หมวดหมู่:Control Failure
กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง:

1 รายการ

ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง:

1 รายการ

Controls ที่เกี่ยวข้อง:

1 รายการ

Late Regulatory Report Submission
รายงานการบริหารความเสี่ยงไตรมาส 3 ส่งล่าช้า 5 วัน
resolvedlow
รายงานโดย:ฝ่ายกำกับ
มอบหมายให้:วิชัย วิเคราะห์
วันที่รายงาน:25 ตุลาคม 2567
กำหนดเสร็จ:10 พฤศจิกายน 2567
แก้ไขเสร็จ:8 พฤศจิกายน 2567
หมวดหมู่:Regulatory Reporting
กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง:

1 รายการ

ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง:

1 รายการ

Controls ที่เกี่ยวข้อง:

0 รายการ

สาเหตุหลัก (Root Cause):

ขาดการวางแผนและติดตามกำหนดเวลา

มาตรการแก้ไข (Corrective Action):

สร้างปฏิทินเตือนล่วงหน้า 2 สัปดาห์